Die deutsche BaFin fordert Eurex Clearing und Clearstream auf, regulatorische Mängel zu beseitigen

FRANKFURT (Reuters) – Deutschlands Finanzaufsichtsbehörde BaFin sagte am Donnerstag, sie habe das Clearinghaus Eurex Clearing und den digitalen Wertpapierverarbeiter Clearstream Holding angewiesen, regulatorische Mängel zu beheben.

Baffin sagte in einer Erklärung, dass die Anordnung, die Ende November an die Unternehmen verschickt wurde, dazu dienen solle, „eine ordnungsgemäße Arbeitsorganisation“ nach einem Verstoß gegen Auflagen sicherzustellen.

Clearstream und Eurex Clearing, beides Tochtergesellschaften der Deutschen Börse (DB1Gn.DE)Die BaFin sei verpflichtet, der BaFin und der Bundesbank regelmäßig über Fortschritte bei der Behebung der Mängel zu berichten, teilte die BaFin mit, nannte aber keine weiteren Einzelheiten.

Darüber hinaus hat die BaFin Eurex Clearing angewiesen, angemessene interne Sicherheitsmaßnahmen zu ergreifen, um die Anforderungen des Risikomanagements zu erfüllen.

Sprecher von Eurex Clearing und Clearstream sagten, die Ankündigung der BaFin beziehe sich auf Prüfungen der Aufsichtsbehörde im Jahr 2021 zur Einhaltung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement.

Für Eurex Clearing sei es Gegenstand von Audits im Bereich IT-Outsourcing sowie Kontrollmaßnahmen hinsichtlich steuerlicher Risiken durch die Nutzung von Clearing-Infrastruktur, sagte der Sprecher. Ein Cloudstream-Sprecher sagte, dass sich die Audits von Cloudstream auch auf Outsourcing-Anforderungen beziehen.

Die Referenten fügten hinzu, dass sowohl Eurex Clearing als auch Clearstream entsprechende Maßnahmen eingeleitet haben, sodass der interne Betrieb seither deutlich verbessert wurde. Behandlungspläne seien bei der BaFin eingereicht worden, hieß es.

(Dieser Artikel wurde korrigiert, um die Beschreibung von Eurex Clearing in Absatz 1 zu korrigieren und den vollständigen Namen zur Überschrift und den nachfolgenden Verweisen hinzuzufügen.)

(Berichterstattung von Emma Victoria Farr und Tom Sims; Redaktion von Susan Fenton

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